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9188安全吗|深圳君银虚假性宣传保证投资收益 被暂停新增户6个月
 

加入时间:2020-01-10 13:04:47  点击:199 

9188安全吗|深圳君银虚假性宣传保证投资收益 被暂停新增户6个月

9188安全吗,10月31日,深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司因客户招揽、投资顾问服务的人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格且存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,对客户承诺、保证投资收益的情形,被四川证监局责令改正并暂停新增客户六个月。

经查,四川证监局发现深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司存在以下问题:

1.部分从事客户招揽、投资顾问服务的人员(鲜林芝、余仕倩等)不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格。

2.存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,对客户承诺、保证投资收益的情形。经查,深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司刘姓客户经理(微信weiXXXXzhen,电话:132XXXX9875)在开发客户中承诺收益达到50%,并收取12%佣金18000元。

上述问题反映出深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司人员管理不到位、合规管理薄弱。

四川证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于“向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格......”;第二十四条关于“......证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,决定对深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司作出如下监督管理措施决定:责令改正并暂停新增客户六个月。

深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司在暂停新增客户期间,一是要做好现有客户的维护和服务工作。二是要对检查发现的问题逐项改正,并按照《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》等监管法规关于投资咨询业务的各项要求,全面整改,逐一落实,期满后向四川证监局书面报告整改情况。

 

 
 
 
 
 
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